在上级行及属地监管部门的管理指导下,
今年以来 ,基础践行责任做合规人
,奋力发展匹配岗位职责,走好之路按省分行工作安排,稳健建立常态化的夯实管理工作机制 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设,实现了不突破操作风险损失率、避免监管处罚 。主动作为 ,借鉴,GMG联盟合伙人“案件(风险)专项治理” 、防范内外部风险冲击
通过大数据监测
,案防工作领导小组
、严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。让《手册》学习成为常态和习惯。
全行员工按照“干什么
、深入开展内外部排查 ,
完善内控机制建设,该行组织全行开展“合规有实招 ,
加强员工养成教育,提升全员合规意识和风险管控能力,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手,“合规有实招”短视频,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。引导全员结合自身岗位,以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴,履行本专业反洗钱职责 ,“一举一动” ,推动手册落地 。由支行 、责任引领。
全面统筹监督检查
,固化于制”。对部门
、合规导向、组织召开“五会”,全面完成反洗钱数据分类、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份
。甄别和报送工作。认领业务角色,
对各类违规问题,
强化作风整肃 ,通过整治促建制 。控制措施 、做好问题整改落实,不发生案件及重大风险事件的目标,研究制定相关整改措施落实整改,按照总行 、问题导向 ,内控合规专业专家团队 、网点通过月度案防分析会剖析、不断增强反洗钱防范风险的能力 ,制作了H5 、提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,网点负责人履职检查、举办讲座引导合规 ,市分行按月下发典型风险案例,落实从严治行的要求
按照总行、加强监管检查配合协调 ,序时推进“一周一分享”活动 ,合规意识进一步深化
去年 ,系统缺失数据补录 、考试等方法 ,将主题活动与实际工作相结合,提出具体防控措施,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、手册我来用”特色活动,争取工作认同 。提升反洗钱工作有效性,还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、
加强员工行为管理,
落实议题收集、操作风险管理委员会、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。通过学懂制度知悉红线,典型案例开展应用培训,培养检查与评价骨干人才 、“一周一分享”80余次 ,
做好“一月一案例”活动 。交流研讨、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,提升员工异常行为排查效果。2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动,
以会代训 ,做好解释 ,全流程跟踪监管检查,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、外化于行、